자본시장법위반 경찰조사, 시세조종·부정거래·리딩방 혐의 대응

JEONGRO LEGAL CASE · 형사 / 금융증권

자본시장법위반 경찰조사, 시세조종·부정거래·리딩방 혐의 대응

이익 규모가 형을 좌우합니다 — 성립 요건과 금액을 다투는 방어, 법률사무소 정로 형사 가이드

 

본 글은 일반적인 법리와 정로의 수행 경험을 바탕으로 작성한 정보성 콘텐츠입니다. 사실관계에 따라 결론이 달라질 수 있으므로 개별 사안은 반드시 변호사와 상담하시기 바랍니다.

자본시장법 위반, 어떤 유형이 문제되나

자본시장법은 자본시장의 공정성을 보호하기 위해 여러 불공정거래를 처벌합니다. 대표적으로 인위적으로 주가를 움직이는 시세조종, 거짓·부정한 수단을 쓰는 부정거래, 미공개 정보를 이용한 내부자거래, 그리고 최근 문제되는 불법 주식 리딩방·무인가 투자자문 등이 있습니다. 이익·회피손실 규모가 커질수록 처벌이 급격히 무거워집니다.

처벌 구조 — 한눈에 보기

구분	내용
불공정거래	시세조종·부정거래 등 — 1년 이상 유기징역 또는 이익·회피손실액 배수 벌금
이익 5억 이상	3년 이상, 50억 이상 무기 또는 5년 이상
부수 처분	이익 몰수·추징, 과징금 등 병과
무인가 영업	무인가 투자자문·일임 등 별도 처벌

방어의 핵심은 성립 요건과 이익 산정입니다. 거래가 정상적 투자판단에 따른 것인지, 시세조종·부정거래의 고의와 인위성이 있었는지를 다투고, 이익·회피손실액이 과다 산정되지 않도록 금액을 다퉈야 합니다. 이익 규모가 곧 적용 법조와 형량을 좌우하기 때문입니다.

조사를 받는다면 — 바로 할 일

☐ 진술 전 변호인과 상의하세요. 거래 경위 진술이 고의 인정의 근거가 됩니다.

☐ 거래 내역을 정리하세요. 정상적 투자판단·기존 계획에 따른 거래임을 소명합니다.

☐ 성립 요건을 검토하세요. 시세조종·부정거래의 고의·인위성을 다툽니다.

☐ 이익 산정을 다투세요. 과다 산정 시 형·추징이 크게 달라집니다.

정로의 조력

정로 변호사는 자본시장법 위반 사건에서 시세조종·부정거래의 고의와 인위성, 무인가 영업 해당 여부 등 성립 요건을 정밀하게 검토해 다툽니다. 거래가 정상적 투자판단에 따른 것임을 소명하고, 이익·회피손실액이 과다 산정되지 않도록 금액을 다퉈 형과 추징의 부담을 줄이는 데 주력합니다.

정로 대표 수행사례

금융·증권 관련 형사 방어 및 추징 대응

특정경제범죄가중처벌법 등 경제범죄 형사 대응

수사 초기 진술 전략 수립을 통한 방어

I 화학회사 공시 관련 법률 자문 등 기업 자문 다수

맺으며

자본시장법 위반은 처벌이 무겁고 이익 산정이 복잡한 만큼, 성립 요건과 금액을 정밀하게 다투는 전문적 대응이 필요합니다. 시세조종·부정거래·리딩방 등 혐의로 조사를 받게 되셨다면, 진술 전에 반드시 변호사와 상담하시기 바랍니다.

📞 전화 상담 02-2088-8147

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